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Soluções de Back Office

Software de comercialização de mercados de capitais

Tendo passado pela crise financeira global, as equipes de back office estão lidando agora com uma barragem de iniciativas regulamentares. A empresa enfrenta desafios de compensação, gerenciamento de garantias e margem e contabilidade de hedge. Ao mesmo tempo, elas procuram obter uma exibição mais integrada do negócio em todas as classes de ativos e outros silos operacionais tradicionais.

A OpenLink fornece uma solução completa de back office, cobrindo todos os aspectos de confirmação, compensação, liquidação, reconciliação e gerenciamento de caixa. Nossa solução ajuda o STP, eliminando grande parte do trabalho manual de reconciliação, normalmente exigido nas operações de comercialização, e a empresa obtém informações mais rápidas e exatas para tomar suas decisões.

Nosso sistema do front ao back office foi projetado para suportar diversas classes de ativos e lidar com altos volumes de tipos de instrumentos diversificados. Ele é extensível para integrar as transações de terceiros especializados ou plataformas de comercialização de legado, para você poder consolidar o back office em uma única plataforma.

A OpenLink está trabalhando em colaboração com os reguladores, câmaras de compensação, prestadores de serviço e repositórios de dados comerciais para eliminar os desafios regulamentares para os clientes, incluindo a entrega de fluxos de trabalho de compensação para negócios bilaterais e compensados, bem como portais padrão para compensar os negócios via Markit, Bloomberg e CME.

Como o investimento para os derivativos de OTC compensados torna-se mais caro, a nossa funcionalidade de gerenciamento de garantias e margem fornece uma visibilidade completa dos termos do CSA e a capacidade de agregar caixa e garantias em toda a organização. Assim, você pode melhorar a eficiência de capital da sua empresa e implantar contingências para o caso de rebaixamento das garantias.

A OpenLink fornece capacidades nativas de contabilidade do hedge, que incluem análises e relatórios automatizados da eficácia do hedge. Por fim, as capacidades de relatório, auditoria e arquivamento da OpenLink estão em primeiro lugar - permitindo cumprir requisitos regulamentares que são diversificados e evoluem constantemente.


 

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Gerenciamento do ciclo de vida das transações para soluções de back office

Back office e operações

Liquidação
Gerencia liquidações com regras e acordos de compensação, pré-validação de liquidações, monitoramento de aprovação/reprovação, relatórios de registro de estoque, projeções de recebimento/pagamento, gerenciamento de inventário, reconciliação de caixa e notificações de várias partes (por exemplo, os métodos de cobertura SWIFT).
Compensação
Liquidação de OTC unificada e consistente entre commodities, taxa de juros, crédito, moeda e classes de ativos de ações. O ciclo de vida de ambas as comercializações de OTC compensadas e bilaterais pode ser eficientemente gerenciado incluindo gateways padrão para compensar comercializações via fornecedores de serviços como Markit, Bloomberg e CME.
Reconciliação
Compara o real versos os dados esperados para identificar correspondências falhas e dados realçados sem correspondência ou suspeitos. Você pode aproveitar nossos pacotes de reconciliação padrão (por exemplo, declarações MT950 ou confirmações SWIFT) ou configurar o módulo para reconciliar com outros tipos de mensagens e declarações. Regras de congruência, tolerâncias, controles e fluxos de trabalho podem ser personalizados para atender às necessidades proprietárias se desejado.
Confirmação
A conectividade para serviços de conformação e afirmação como MarkitWire, ICE LINK e DTCC Deriv/SERV. Também oferecemos um conjunto de modelos de confirmação baseados em padrões de mercado como ISDA, SIFMA, MSRB, EMTA e NASD em diversos formatos, como PDF, Word, Crystal, XML e CSV.
Gerenciamento de Garantias
O gerenciamento da documentação legal, termos e condições, avaliações de garantias, cálculos de cobertura adicionais, substituição de garantias e processamento de cobertura, gerenciamento de estoque e instalações automatizadas para gerenciar cupons/dividendos. A solução suporta uma ampla variedade de garantias de títulos e de caixa. Os resultados de garantias e compensações podem ser exportados para sistemas externos de risco de crédito ou incluídos diretamente na nossa instalação de monitoramento contínuo do crédito.
Gerenciamento de margem
Calcula a margem inicial e de manutenção com teste de esforço avançado, reconciliação e a capacidade de incorporar modelos independentes de análise de validação da margem, (por exemplo VaR baseado em diferentes fatores de risco, retrospectos, fechamentos e suposições sobre o nível de confiança).
Contabilidade
Livro auxiliar em várias moedas que tratam dos requisitos de contabilidade para todas as classes de ativos. Os recursos de contabilidade incluem tratamentos de várias instituições/livros que geram automaticamente lançamentos corrigidos resultantes de erros ou omissões comerciais resolvidas.
Contabilidade de hedge
Analisa a efetividade dos hedges (conforme o IFRS9, IAS39 ou FAS 133) e invoca o tratamento apropriado de contabilidade do hedge. A solução oferece o nosso módulo Analisador do Hedge para testes robustos da efetividade do hedge e fornece total transparência, permitindo aos usuários detalhar as publicações para verificar todos os cálculos de pagamento, provisão ou avaliação na comercialização.
Relatórios
Suíte extensiva de relatórios padrão com opções de saída que incluem Crystal, Word, PDF, CSV e HTML, além de recursos de relatório de dispositivo móvel e de e-mail. Oferecemos um gerador de relatórios com recursos de arrastar e soltar e implantamos nossos próprios relatórios. Nosso mecanismo de criação de relatórios aberto suporta a construção de relatórios padrão e definidos pelo usuário através de ferramentas de geração de relatórios de terceiros.
Gerenciamento da tesouraria
Fornece uma base abrangente e integrada para todos os aspectos de gerenciamento de tesouraria incluindo gerenciamento de caixa, liquidez, financiamento, hedging e controle de risco e geração de relatórios completos. Os usuários podem gerenciar todos os detalhes das relações bancárias dentro de políticas e fluxos de trabalho de conformidade desejada. As transações são imediatamente refletidas entre contas externas e internas para fornecer visibilidade e controles de última geração.
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Valor entregue

Uma solução do front office para o back office

Seu desafio:

Custos e riscos associados à reconciliação do front para o back office

Uma vez que muitas empresas utilizam diferentes sistemas de comercialização, o gerenciamento do risco e as operações não são bem integrados e as pessoas que executam funções diferentes não usam um conjunto único e coerente de informações. Os erros ocorridos na transferência dos dados entre os sistemas precisam ser corrigidos, o que é particularmente difícil para os back offices que tentam suportar grandes volumes de transações.

Nossa solução

Uma solução do front office para o back office

Com o OpenLink você obtém uma solução integrada para a captura da comercialização, avaliação, monitoramento de conformidade e limites e indo até os relatórios de posição e riscos, gerenciamento de garantias, compensação e liquidação, contabilidade e gerenciamento de caixa.

Uma vez que uma única solução é usada no Front e no Back Office, a correção da negociação gera automaticamente uma entrada de correção da contabilidade, eliminando grande parte do trabalho de reconciliação manual normalmente exigido nas operações de comercialização.

A transparência dos dados entregues por todo o ciclo de vida da comercialização também permite que um usuário clique em uma entrada de contabilidade, por exemplo, e detalhe a negociação subjacente para investigar os problemas rapidamente assim que surgirem.

Como resultado,os processos de comercialização são agilizados e a empresa obtém informações mais rápidas e exatas para as decisões.

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Simplificar e acelerar os relatórios de P&L em toda a empresa

Seu desafio:

Diferentes plataformas de comercialização para diferentes classes de ativos aumentam a complexidade dos relatórios

Com frequência, grupos individuais de comercialização possuem plataformas especializadas no front office para diferentes classes de ativos, o que é refletido em diversas plataformas de back office. No entanto, a pressão sobre os relatórios regulamentares e a obrigação de gerenciar a empresa de uma maneira mais pró-ativa significa que torna-se necessária uma visão integrada e consistente dos resultados financeiros e operacionais em toda a empresa, rapidamente. Com diversos sistemas de front e back office, a padronização e integração dos dados necessários extraídos no nível granular de cada sistema, para produzir o relatório exigido, exige um grande esforço manual.

Nossa solução

Simplificar e acelerar os relatórios de P&L em toda a empresa

A solução de back office da OpenLink fornece suporte para taxas de juros, crédito, FX, ações, commodities e produtos derivativos associados. Nossa plataforma é extensível para agregar transações crescentes de terceiros especializados ou plataformas de comercialização de legado.

A OpenLink permite gerenciar os negócios de maneira mais pró-ativa com uma visualização rápida do P&L em toda a empresa, e eliminar o custo da integração manual dos dados para o relatório a partir de múltiplos sistemas.

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Processar todos os tipos de produto em uma plataforma de back office

Seu desafio:

Mais tipos de produto para processar

O back office é obrigado a lidar com um grupo incrível de variedade de produtos - simples a complexos, alto a baixo volume, caixa ou derivativos, moedas únicas ou múltiplas, com ou sem opções. Embora a maioria dos sistemas possa processar os negócios convencionais com conforto, as novas transações mais complexas frequentemente precisam ser processadas fora do sistema, normalmente em uma planilha.

Nossa solução

Processar todos os tipos de produto em uma plataforma de back office

A nossa solução cobre todo o intervalo de produtos comercializados. Ela foi projetada com a flexibilidade para suportar praticamente todo tipo de transação e contrato - desde títulos simples de investimento e FX local até contratos de commodities físicas e derivativos complexos.

Como resultado, você elimina as soluções manuais e assim evita os inevitáveis problemas de reconciliação.

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Automatizar processos para garantir a conformidade com as políticas do negócio

Seu desafio:

A falta de definição dos processos de negócio afeta a eficiência e a conformidade

Os processos de back office são às vezes implementados de maneira ad hoc, que frequentemente depende de documentos que os membros das equipes precisam seguir. As pessoas nem sempre seguem os processos, ou podem interpretar o processo de maneiras diferentes.

Nossa solução

Automatizar processos para garantir a conformidade com as políticas do negócio

Com a OpenLink, você pode mapear visualmente os fluxos de trabalho do processo comercial apontando e clicando na configuração, e acessando qualquer dado (por exemplo, referência, comercializações, contabilidade) capturado pelo sistema para esse fluxo de trabalho. Uma vez criados, os processos comerciais poderão ser executados de modo consistente e monitorados em tempo real quanto à conformidade.

Como resultado você pode reduzir o risco de processos que são ignorados mal interpretados. A solução também torna mais fácil demonstrar aos auditores ou reguladores que as políticas estão sendo seguidas.

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Garantir total capacidade de auditoria e arquivamento de dados críticos

Seu desafio:

Requisito de arquivar os dados e promover a auditoria

Os regulamentos, inclusive o SOX, exigem que as empresas arquivem determinados dados, incluindo detalhes da transação, por vários anos. Para muitos sistemas, as empresas precisam adicionar camadas de aplicativos para criar a trilha de auditoria exigida.

Nossa solução

Garantir total capacidade de auditoria e arquivamento de dados críticos

A OpenLink permite ao administrador conceder direitos específicos de acesso por usuário, de modo que os usuários só ganham acesso às áreas do sistema que fazem parte das suas responsabilidades. Em seguida, as capacidades de auditoria da solução rastreiam as datas e horas da execução, assim como qualquer alteração efetuada nos termos do negócio, confirmações, correspondências, dados de avaliação, preços ou informações de compensação.

Também oferecemos uma variedade de capacidades de arquivamento, que permitem que a empresa armazene e acesse rapidamente os dados em resposta a uma exigência regulamentar, incluindo o SOX.

Portanto, você obtém a auditoria e o arquivamento dos dados críticos como padrão em sua solução de comercialização.

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Confiar que a OpenLink lhe fornecerá uma solução econômica para a conformidade regulamentar e relatórios

Seu desafio:

Regulamento - preparando-se para o inevitável

O back office está sendo afetado por uma série de regulamentos que visam a mitigar o risco dos sócios e aumentar a transparência (por exemplo, Dodd Frank). Uma certeza é que haverá um aumento nos relatórios regulamentares para as várias agências responsáveis por supervisionar o mercado financeiro - incluindo CFTC, FRB, SEC e FDIC. O desafio é cumprir totalmente essas obrigações de conformidade, principalmente as de relatório.

Nossa solução

Confiar que a OpenLink lhe fornecerá uma solução econômica para a conformidade regulamentar e relatórios

A OpenLink tem o compromisso de estar à frente do Dodd Frank e outras reformas regulamentares, trabalhando estreitamente com os clientes, agências reguladoras, câmaras de compensação, prestadores de serviços e repositórios de dados comerciais para que se mantenham atualizados nas rápidas mudanças que ocorrem no panorama.

Temos uma estratégia e um roteiro para cuidar do impacto das mudanças regulamentares. Nós já entregamos o Pacote de relatórios de conformidade regulamentar com o Dodd Frank, o Monitoramento dos limites de posição do CFTC, os Relatórios do repositório de dados de swap (SDR), os Fluxos de trabalho de compensação do OTC e as Análises de margem para swaps compensados – todos disponíveis como complementos para implementações novas e existentes.

Assim, você pode confiar que a OpenLink lhe fornecerá uma solução econômica para a conformidade regulamentar e relatórios

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Reduzir a complexidade e o custo do gerenciamento das comercializações compensadas e bilaterais

Seu desafio:

Lidar com as categorias de comercializações compensadas e bilaterais

Ter um mercado com duas categorias de comercialização, onde algumas são compensadas e outras são atingidas bilateralmente, é um processo complicador.

Nossa solução

Reduzir a complexidade e o custo do gerenciamento das comercializações compensadas e bilaterais

A OpenLink fornece um único sistema para conectar a compensação do OTC a diversas classes de ativos - fomos a primeira solução a formar interface com o ICE para a compensação de OTC em 2002. Suportamos os fluxos de trabalho para as comercializações compensadas pelo OTC e bilaterais, incluindo confirmação, liquidação, documentação legal, exposição do risco de crédito e geração de margens.

Além disso, a OpenLink fornecerá interfaces para novos comércios importantes, câmaras de compensação e corretores assim que surgirem no mercado. Também desenvolvemos portais padrão para compensar os negócios via prestadores de serviços como Markit, Bloomberg e CME.

Como resultado, a OpenLink reduz a complexidade e o custo do gerenciamento das comercializações compensadas e bilaterais.

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Medir a efetividade do hedge e minimizar a volatilidade dos ganhos

Seu desafio:

As alterações regulamentares afetam a contabilidade do hedge

Para evitar a volatilidade dos ganhos, os hedges que se qualifiquem como “altamente efetivos” podem receber um tratamento de contabilidade do hedge. No entanto, implementar a contabilidade do hedge requer uma grande quantidade de trabalho para documentar a relação do hedge e provar - de maneira prospectiva e retrospectiva - que essa relação é eficiente. Além disso, a evolução dos regulamentos e das normas contábeis (por exemplo, IFRS 9) para medir a eficiência do hedge, dificultam manter os sistemas atualizados com as últimas regras e metodologias.

Nossa solução

Medir a efetividade do hedge e minimizar a volatilidade dos ganhos

A solução OpenLink analisa a efetividade do hedge (conforme o IFRS9, IAS39 ou FAS 133) e invoca o tratamento apropriado de contabilidade do hedge. Ela oferece o nosso módulo Analisador da Hedge, que é o melhor da classe para testes robustos da efetividade do hedge e fornece total transparência, permitindo aos usuários detalhar as publicações para verificar todos os cálculos de pagamento, provisão ou avaliação na comercialização.

A solução suporta o relatório estatutário exigido para a contabilidade do hedge.

Assim, você pode automatizar a aplicação das regras e metodologias de contabilidade dos hedges para garantir que eles sejam corretamente comercializados, o que reafirma que os demonstrativos de ganhos estão sendo corretamente relatados e sujeitos a uma volatilidade mínima.

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Fazer um uso mais efetivo de garantias na comercialização de OTC

Seu desafio:

Os novos regulamentos dos derivativos de OTC irão exigir o gerenciamento mais efetivo das garantias

A fim de aumentar a transparência e reduzir o risco para os sócios, o Dodd Frank e outros regulamentos obrigam que derivativos de OTC padronizados sejam comercializados em uma plataforma de comercialização ou comércio regulamentada, compensados por contrapartes centrais (CCPs) e relatados para um repositório comercial. Com a comercialização distribuída por diversos locais de compensação, a capacidade da empresa para “formar uma rede” com as contrapartes é diminuída. Além disso, os CCPs normalmente têm uma lista mais restrita de ativos que estão dispostos a aceitar como garantias - um desafio específico quando os ativos de AAA tradicionais são rebaixados.

Nossa solução

Fazer um uso mais efetivo de garantias na comercialização de OTC

A funcionalidade de gerenciamento colateral da OpenLink suporta comercializações de derivativos de OTC compensados ou não. Ela fornece informações em tempo real através de anexos de suporte de crédito (CSAs), termos para contrapartes bilaterais e centrais (CCPs) e acordos de rede de contrapartes.

Usando nosso sistema, as empresas podem decidir rapidamente o uso mais eficiente de garantias, e negociar com as contrapartes que oferecem os termos de CSA mais favoráveis para os ativos que eles estão dispostos a aceitar como garantias. Além disso, com a visibilidade completa dos termos de CSA, as empresas podem implantar contingências para publicar garantias adicionais no caso de um rebaixamento dos ativos que estão retendo.

Assim, você pode fazer um uso mais efetivo da garantia e impor menos demandas a outros capitais dentro da empresa.

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Reduzir os custos com uma visualização centralizada das garantias

Seu desafio:

Caixa e garantias gerenciados em silos

Muitas empresas não podem fazer um uso ideal do caixa e da garantia porque possuem um quadro incompleto dos títulos e do caixa retidos em diferentes partes da organização. E quando uma visualização central está disponível, mecanismos internos inadequados de transferência do preço frustram o uso mais amplo das garantias.

Nossa solução

Reduzir os custos com uma visualização centralizada das garantias

A OpenLink fornece uma visualização global dos grupos de comercialização, para você obter o quadro completo do caixa e dos títulos disponíveis como garantias em toda a empresa. A solução monitora ativamente todas as entradas e a saídas de garantias, avaliando-as utilizando os modelos padrão do mercado, aplicando margens e limites apropriados e sinalizando qualquer possível disputa de avaliação com contrapartes.

Além disso, os mecanismos internos de transferência de preços são incorporados, para permitir que a garantia disponível seja usada em outra parte da empresa.

Portanto, você pode reduzir os custos com uma visualização centralizada das garantias.

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Analisar os requisitos de margem e taxas em todos os CCPs

Seu desafio:

As empresas precisam levar em consideração as taxas e requisitos de margem em todos os CCPs

O movimento na direção da compensação do OTC exige um gerenciamento aprimorado da margem, para avaliar as chamadas de margem dos corretores para comercializações centralmente compensadas. As considerações relacionadas a margens e taxas também estão começando a ter um impacto importante nos méritos econômicos de um negócio.

Nossa solução

Analisar os requisitos de margem e taxas em todos os CCPs

A OpenLink fornece análises de margem para validar as chamadas de margem de corretores para a SEF (instalação de execução de swap) comercializadas e as comercializações derivativas compensadas pelo OTC.

Você também pode calcular a margem inicial e de manutenção em todos os CCPs e instrumentos, além de considerar comissões e taxas. Nossa capacidade de análise da margem inclui teste de esforço avançado, instalações de reconciliação e a capacidade de incorporar modelos independentes de análise de validação da margem, incluindo o VaR baseado em diferentes fatores de risco, retrospectos, fechamentos e suposições sobre o nível de confiança.

Uma vez que a nossa análise de margem leva em consideração as comissões e taxas além dos requisitos de margem, você pode decidir quais negócios deve fazer e onde.